基金中報顯示，2024年2月27日，中海基金管理人及高級管理人員因在業務開展過程中存在違反《公開募集證券投資基金管理人監督管理辦法》等相關法規的情形收到中國證監會上海監管局的警示函。

面包財經研究發現，中海基金大股東中海信托近年來也多次被罰。2024年7月，中海信托因未經任職資格許可實際履行高級管理人員職責等多項違法違規事實被國家金融監督管理總局上海監管局罰款合計405萬元。

因業務開展過程中違反法規被出具警示函

中海基金旗下產品披露的2024年半年報顯示，2024年2月27日，中海基金管理人及高級管理人員因在業務開展過程中存在違反《公開募集證券投資基金管理人監督管理辦法》等相關法規的情形收到中國證監會上海監管局的警示函。

目前，公司已按照法律法規及監管要求，完成整改工作并向監管機構報送整改報告。中海基金稱，此事項不影響公司業務的正常開展。

大股東多次被罰

公開資料顯示，中海基金管理有限公司成立于2004年，前身為國聯基金管理有限公司。公司現注冊資本為1.47億元人民幣，各方股東持股比例為：中海信托股份有限公司41.591%、國聯證券股份有限公司33.409%、法國愛德蒙得洛希爾銀行股份有限公司25.000%。 ? ?

2021年，中海基金曾向證監會申請持股百分之五以上股東股權變更。2022年1月， 證監會下發項反饋意見，要求公司回復說明持有5%以上股權股東中海信托是否符合“資產質量良好”的規定、中海信托最近3年因違法違規行為受到的2次行政處罰是否屬于重大行政處罰等。

研究發現，中海基金第一大股東中海信托近年來多次被罰。2024年7月，中海信托因未經任職資格許可實際履行高級管理人員職責、開展關聯交易未向監管機構事前報告等多項違法違規事實被國家金融監督管理總局上海監管局罰款合計405萬元。

旗下多只迷你基 年內已有產品清盤

Wind數據顯示，截至2024年9月30日，中海基金在管基金共32只（初始基金口徑，下同），規模合計為135.3億元。其中，公司旗下多只基金最新規模低于5000萬元。

2024年6月，中海基金發布公告稱，旗下中海添瑞定期開放混合型證券投資基金基金份額持有人大會通過終止基金合同議案。該基金成立于2018年1月，基金經理為章俊。

2024年9月，中海基金披露中海海頤混合資產凈值連續低于5000萬元的提示性公告。公告顯示，截至2024年9月13日，基金資產凈值已連續30個工作日低于5000萬元。根據《基金合同》約定，《基金合同》生效后，連續50個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000 萬元情形的，基金合同終止，不需召開基金份額持有人大會。

中海基金旗下部分產品業績表現也不理想。截至9月30日，該公司旗下過半基金今年來收益率告負。

其中，中海分紅增利凈值回撤較大， 該基金今年以來收益率為-11.36%，同類排名為2176/2287。該基金近兩年、近三年的收益率分別為-28.16%、-48.12%。

中海進取收益年內表現同樣不佳。截至9月30日，該基金年內凈值回撤11.33%，跑輸業績比較基準超過13個百分點，同類排名2174/2287。