2024年10月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)披露了對(duì)中原證券采取暫停債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)措施的公告。

公告顯示，中原證券存在以下違規(guī)行為：一是幫助債券發(fā)行人與投資者簽訂債券咨詢(xún)服務(wù)協(xié)議，以給予票面利息補(bǔ)差費(fèi)用的形式非市場(chǎng)化發(fā)債。二是在個(gè)別公司債券項(xiàng)目中，對(duì)發(fā)行人償債能力核查不充分，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在融資租賃合同違約事項(xiàng)且被法院裁定為被執(zhí)行人。三是在個(gè)別項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人財(cái)務(wù)造假事項(xiàng)。四是原質(zhì)控部門(mén)負(fù)責(zé)人領(lǐng)取項(xiàng)目承攬獎(jiǎng)同時(shí)參與質(zhì)控相關(guān)工作，質(zhì)控底稿驗(yàn)收把關(guān)不到位等。

按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)中原證券在2024年10月17日至2025年4月16日期間，暫停債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。

年內(nèi)已被多次處罰

面包財(cái)經(jīng)根據(jù)監(jiān)管部門(mén)通報(bào)統(tǒng)計(jì)，年內(nèi)中原證券收到多張監(jiān)管部門(mén)開(kāi)出的罰單。

2024年9月30日，中原證券收到河南證監(jiān)局下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書(shū)。文件顯示，公司薪酬管理方面存在以下情形：一是高級(jí)管理人員薪酬事項(xiàng)決策程序不規(guī)范，披露不完備。二是薪酬管理及績(jī)效考核制度不健全，薪酬遞延支付要求執(zhí)行不到位，內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制執(zhí)行不嚴(yán)格。三是人員管理制度建設(shè)及信息報(bào)送存在不足。

2024年4月30日，河南證監(jiān)局披露公告顯示，中原證券及保薦代表人陳軍勇、張朋浩在富耐克向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市項(xiàng)目盡職調(diào)查過(guò)程中，未對(duì)富耐克長(zhǎng)期預(yù)付款進(jìn)行全面核查驗(yàn)證。河南證監(jiān)局決定對(duì)中原證券及陳軍勇、張朋浩采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨誠(chéng)信檔案。