近期，中國證監(jiān)會公開披露了《關(guān)于對東方證券承銷保薦有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。

《決定》顯示，“公司存在部分項(xiàng)目質(zhì)控和內(nèi)核人員交叉混同、部分項(xiàng)目質(zhì)控現(xiàn)場核查、內(nèi)核把關(guān)不到位、部分項(xiàng)目聘請第三方信息披露不規(guī)范等問題”，中國證監(jiān)會決定對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

另外，質(zhì)控負(fù)責(zé)人張瀚對“東方證券承銷保薦有限公司存在部分項(xiàng)目質(zhì)控和內(nèi)核人員交叉混同、部分項(xiàng)目質(zhì)控現(xiàn)場核查不到位等問題”負(fù)有責(zé)任，被中國證監(jiān)會采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

年內(nèi)收多張罰單

面包財(cái)經(jīng)根據(jù)監(jiān)管部門通報統(tǒng)計(jì)，今年以來，東方證券承銷保薦有限公司已收到監(jiān)管部門開出的多張罰單。

2024年9月3日，山東證監(jiān)局披露了《關(guān)于對東方證券承銷保薦有限公司及相關(guān)責(zé)任人采取出具警示函措施的決定》。

《決定》顯示，“我局日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)，共達(dá)電聲股份有限公司（以下簡稱共達(dá)電聲）間接股東無錫銳昊半導(dǎo)體器件合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱無錫銳昊）合伙份額存在代持。你公司作為共達(dá)電聲向特定對象發(fā)行股票項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)，朱正貴、劉旭作為項(xiàng)目保薦代表人，未能勤勉盡責(zé)地對本次發(fā)行認(rèn)購對象無錫韋感半導(dǎo)體有限公司（以下簡稱無錫韋感）的股權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)行充分核查，未能及時發(fā)現(xiàn)無錫韋感的股東無錫銳昊合伙份額存在代持，你們蓋章、簽字的《關(guān)于共達(dá)電聲申請向特定對象發(fā)行股票的審核問詢函的回復(fù)報告（修訂稿）（豁免版）》披露的無錫銳昊合伙份額持有情況與事實(shí)不符。”

2024年6月21日，江蘇證監(jiān)局披露了《關(guān)于對東方證券承銷保薦有限公司、黃健、劉錚宇采取出具警示函措施的決定》。

《決定》顯示，“2022年2月7日,東方證券承銷保薦有限公司(以下簡稱東方投行)與蘇州玖物智能科技股份有限公司(以下簡稱玖物智能或公司)簽訂協(xié)議,成為玖物智能擬首次公開發(fā)行股票并上市的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu),黃健、劉錚宇為保薦代表人。2023年10月20日,東方投行向我局提交關(guān)于玖物智能的輔導(dǎo)驗(yàn)收材料。經(jīng)查,東方投行在對玖物智能開展輔導(dǎo)工作過程中,未能勤勉盡責(zé)履行相關(guān)義務(wù),向我局報送的材料與實(shí)際情況不符。”