11月9日，東吳證券發布公告稱公司收到證監會的《行政處罰事先告知書》。公司因涉嫌國美通訊、紫鑫藥業非公開發行股票保薦業務未勤勉盡責，2024年4月8日，證監會對公司立案，目前該案已調查完畢。
公告顯示，經證監會查明，東吳證券為國美通訊2020年非公開發行股票提供保薦（主承銷）服務，在執業過程中未勤勉盡責，出具的《發行保薦書》《非公開發行股票發行過程與認購對象合規性的報告》等文件存在虛假記載，包括：未對貿易業務內控流程審慎核查、走訪流于形式。張琦、王新為簽字保薦代表人。
在紫鑫藥業2014年非公開發行股票項目中，東吳證券為其提供保薦服務，持續督導期至2017年12月31日，在保薦執業過程中未勤勉盡責，出具的《發行保薦書》《持續督導保薦工作總結報告書》等文件存在虛假記載，包括：未對在地林下參重大采購合同進行審慎核查、未對發行對象履行認購義務能力審慎核查、持續督導期間未對在地林下參采購事項審慎核查。蔣序全、李佳佳為簽字保薦代表人（含持續督導期）。
針對以上違法違規，證監會對東吳證券股份有限公司責令改正，給予警告，針對國美通訊項目，沒收保薦業務收入943,396.23元，并處以100萬元罰款，沒收承銷業務違法所得4,716,981.13元，并處以50萬元罰款；針對紫鑫藥業項目，沒收保薦業務收入2,068,000元，并處以4,136,000元罰款。相關保薦代表人均被給予警告，并處以10萬至70萬元不等罰款。
年內多次被監管處罰
面包財經根據監管部門通報統計，今年以來東吳證券多次被監管部門點名。
2024年2月6日，東吳證券股份有限公司上海分公司在未申請換發許可證的情況下，關閉原營業場所并遷入新營業場所。上述情形反映出分公司內部管理不規范，合規內控不嚴格，證監會上海監管局對其上海分公司采取出具警示函的行政監管措施。
4月10日，東吳證券在金通靈科技集團股份有限公司2021年非公開發行債券項目中未勤勉盡責,存在內核意見跟蹤落實不充分、工作底稿不完善等情況。被江蘇證監局出具警示函。
