近期，中國證券業(yè)協(xié)會公布了2024年證券公司財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果。

新華財經(jīng)和面包財經(jīng)研究員梳理相關(guān)資料發(fā)現(xiàn)，本次評價期內(nèi)共有37家證券公司從事滬深上市公司重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)并出具獨立財務(wù)顧問報告。其中，評價結(jié)果A類6家、B類24家、C類7家。

有3家證券公司的評級出現(xiàn)升級。其中，廣發(fā)證券考評結(jié)果從C升為A；華泰聯(lián)合證券、海通證券從B升為A。此外，中金公司、中信建投證券、中信證券連續(xù)三年被評為A。

相比之下，有6家證券公司的評級被協(xié)會降級。其中，國泰君安證券、中泰證券從A降為B；國金證券、開源證券、民生證券、申萬宏源證券承銷保薦從B降為C。另外，天風(fēng)證券、第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦、申港證券今年被評為C。

6家證券公司考評結(jié)果為A ??

中證協(xié)于2024年11月29日修訂發(fā)布《證券公司重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法（2024年修訂）》(中證協(xié)發(fā)〔2024〕275號，以下簡稱《評價辦法》)，并組織開展了2024年證券公司從事上市公司重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價。

文件顯示，根據(jù)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價得分高低，將納入評價范圍的證券公司劃分為A、B、C三類。原則上得分排名前20%且項目數(shù)在行業(yè)平均數(shù)以上的證券公司為A類，排名后20%的為C類，其余為B類。

2024年，共有37家證券公司從事滬深上市公司重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)并出具獨立財務(wù)顧問報告，較去年減少4家。約8家證券公司在近3年內(nèi)首次參與考評。 ??

圖1：證券公司財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果

其中，6家證券公司考核結(jié)果為A，較上一年增加1家，占比16%；24家證券公司考核結(jié)果為B，較去年減少4家，占比65%；7家證券公司考核結(jié)果為C，較去年減少1家，占比19%。

廣發(fā)、華泰聯(lián)合、海通證券評級升級?

2024年度的考評結(jié)果中，有3家證券公司的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果較上一年升級。 ??

圖2：證券公司2024年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價升級情況

具體來看，廣發(fā)證券的2024年度考評結(jié)果從上年度的C連升兩級為A；華泰聯(lián)合證券、海通證券的考評結(jié)果從B升級為A。

中金公司、中信建投證券、中信證券已連續(xù)三個年度財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)考評結(jié)果為A。

此外，愛建證券、東莞證券、國都證券等13家公司在去年未參與考評，今年考評結(jié)果均為B。

國泰君安、中泰證券等6家被降級?

2024年度的考評結(jié)果中，有6家證券公司的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量考評結(jié)果較上一年降級。

國泰君安證券、中泰證券的考評結(jié)果從上年度的A降為B；國金證券、開源證券、民生證券、申萬宏源證券承銷保薦的考評結(jié)果從B降為C。 ??

圖3：證券公司2024年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量考評降級情況

新華財經(jīng)和面包財經(jīng)研究員梳理《評價方法》發(fā)現(xiàn)，“未提交評價材料的證券公司直接評定為C類；評價期結(jié)束后、評價結(jié)果公布前，證券公司因從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)受到司法機(jī)關(guān)刑事處罰或證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰的，本期評價結(jié)果直接評定為C類，下一評價期不再重復(fù)考慮。”

除上述降級公司以外，天風(fēng)證券、第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦、申港證券被評為C。

川財證券、東北證券、光大證券等19家證券公司在2023年參與考評，未出現(xiàn)在2024年考評結(jié)果名單中。

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