近期，中國證監會公開披露了《關于對民生證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》。

《決定》顯示，“經查，我會發現你公司存在以下違規行為：一是債券類業務內部控制不完善，個別項目質控內核意見跟蹤落實不到位；二是承銷盡調不規范，部分項目未對可能影響發行人償債能力的事項進行充分關注和核查；三是受托管理履職盡責不到位，個別項目未對存續期影響發行人償債能力事項進行及時關注并督促信息披露”。

近一年收多張罰單

面包財經根據監管部門通報統計，近一年來，民生證券收到監管部門開出的多張罰單。通過梳理發現，處罰原因多涉及保薦業務違規。

2024年6月，民生證券收到河南證監局《關于對民生證券股份有限公司及李凱、馬騰采取出具警示函措施的決定》。

《決定》顯示，“我局在對天力鋰能現場檢查中發現天力鋰能存在控股股東非經營性資金占用、重大投資協議未及時披露等問題。民生證券股份有限公司作為天力鋰能首發上市保薦機構，未有效履行持續督導義務，未及時發現上述問題，違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》（證監會令207 號）第五條第一款、第十六條第二款、第二十八條第一項的規定，李凱、馬騰作為持續督導工作的保薦代表人，對此負有主要責任”。

2024年12月23日，民生證券收到上交所《關于對民生證券股份有限公司予以監管警示的決定》。

《決定》顯示，“大慶華理生物科技股份有限公司（以下簡稱發行人）曾向上海證券交易所申請首次公開發行并在科創板上市，后撤回發行上市申請文件。經查明，發行人在發行上市申請過程中，民生證券股份有限公司存在以下保薦職責履行不到位的情形：對發行人收入確認認定依據核查不充分；對發行人研發內控缺陷、研發費用準確性核查不到位；在資金流水、生產管理內控等方面核查不到位”。

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