近期，北京證券交易所公布了2024年證券公司執業質量評價結果。新華財經和面包財經研究員對梳理相關資料發現，2024年共有103家券商參評，較2023年增加了2家。

評價結果顯示，2024年中信建投、民生證券和東吳證券的總評分居前三位。前十名中，民生證券、興業證券和第一創業的排名提升較多。

專業質量考評中，有98家券商有不同程度加分，其中，中信建投、東吳證券、申萬宏源等7家券商加分超過30分，渣打證券、野村東方等5家券商沒有加分。

合規質量考評中，有48家券商被扣分。從業務來看，北交所保薦業務和全國股轉系統業務的持續督導業務、推薦掛牌業務上扣分的券商數量較多。

中信建投、民生證券、東吳證券總分排名前三

根據北交所發布的全國中小企業股份轉讓系統證券公司執業質量評價細則（以下簡稱“評價細則”），評價指標包括專業質量指標、合規質量指標以及其他對評價有重要影響的專項評價指標，基礎分值為100分，專業質量為加分項，合規質量為扣分項，綜合計算后進行排名。

公告顯示，2024年中信建投以137.21的總分排在榜首，民生證券、東吳證券位列第二、三名，總分分別為130.33分、129.04分。國投證券、中泰證券、開源證券、興業證券、廣發證券、第一創業、海通證券分別位列第四至第十名，總分均超過121分。

圖1：2024年證券公司執業質量總分排名前20名券商

較2023年相比，證券公司執業質量前十名的排名變化較大。統計數據顯示，有6家券商在2024年新進入前十榜單。其中，民生證券、興業證券和第一創業的排名上升較多，較去年排名分別上升33名、42名和39名。

圖2：2024年證券公司執業質量分數分布

從總分值的分布來看，證券公司的執業質量評分主要集中在100分至110之間，共有71家。另外，110分至120分的券商有16家、120分至130分的有13家、130分以上有2家。中銀證券是唯一一家分數低于100分的券商。

98家券商專業質量考評加分 7家券商加分超30分

評價細則中，專業質量指標主要包括證券公司為企業、投資者等市場主體提供專業服務的數量、金額等情況。

2024年證券公司專業質量指標考評中，大部分券商有不同程度加分，但表現分化較為明顯。有7家券商的加分超過30分，13家券商的加分在20分至30分之間，17家券商的加分在10分至20分之間，61家券商的加分不足10分。

其中，中信建投、東吳證券和申萬宏源的加分較多，位居前三；渣打證券、野村東方、瑞銀證券、大和證券、北京高華則沒有加分。

圖3：2024年證券公司專業質量加分前10名券商

從具體業務加分情況來看，北交所的保薦、并購發行、做市業務合計加分分值前三位分別為中信建投、第一創業和東吳證券；全國股轉系統業務方面，開源證券、中信建投、申萬宏源和國泰君安的加分較多。

經紀業務方面，東方財富和華泰證券的加分均超過10分，加分較高。研究業務方面，僅開源證券加10分，其余券商的加分均低于5分。

48家券商合規質量考評被扣分

根據評價細則，合規質量指標包括證券公司在開展業務過程中出現的執業質量負面行為記錄、被采取自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰情況。

2024年證券公司合規質量指標考評中，共有48家券商被扣分。

圖4：2024年證券公司合規質量扣分前十券商

從扣分的具體業務來看，券商在北交所的保薦業務扣分較多，共有19家券商被扣分。全國股轉系統業務中，持續督導業務、推薦掛牌業務上扣分的券商分別有23家、16家。經濟業務方面，華泰證券、華西證券等14家券商被扣分。

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