《投資者網(wǎng)》崔悅晨

近期，證監(jiān)會(huì)下發(fā)兩張罰單，劍指數(shù)名券商原高管因。他們?cè)谌温毱陂g違規(guī)入股擬IPO公司，被采取不同程度的行政處罰措施。

據(jù)了解，被罰的4名從證券業(yè)者均有在中泰證券（600918.SH）履職的經(jīng)歷。其中，畢玉國(guó)為原中泰證券總經(jīng)理、副董事長(zhǎng)，鐘建春曾為中泰證券投資銀行董事總經(jīng)理，張玉林曾為中泰證券投資銀行委員會(huì)新興產(chǎn)業(yè)部總監(jiān)，尚文彥離開(kāi)中泰證券后曾擔(dān)任民生證券副總裁、執(zhí)委。

罰單顯示，畢玉國(guó)、鐘建春、張玉林、尚文彥因違規(guī)入股同一家擬上市公司，分別被處以250萬(wàn)元、20萬(wàn)元、38萬(wàn)元、125萬(wàn)元的罰款。

目前，中證協(xié)官網(wǎng)上已無(wú)上述4人的證券從業(yè)信息。

違規(guī)入股被罰

據(jù)悉，兩張罰單披露的違法事實(shí)均涉及“協(xié)議轉(zhuǎn)讓某擬上市公司的部分股份”。雖然兩張罰單案件發(fā)生的時(shí)間分別在2018年7-9月、2020年4月，前后相差兩年，但違規(guī)入股的是同一家擬上市公司。

具體來(lái)看，在第一張罰單中，畢玉國(guó)、鐘建春、張玉林分別被罰250萬(wàn)元、20萬(wàn)元、38萬(wàn)元。

根據(jù)罰單中的描述，2018年7月，時(shí)任中原證券總經(jīng)理的畢玉國(guó)與他人簽訂協(xié)議，轉(zhuǎn)讓某擬上市公司的部分股份，并于次月完成資金轉(zhuǎn)賬。盡管在2023年12月畢玉國(guó)收回了款項(xiàng)且沒(méi)有違法所得，但他的行為依然構(gòu)成了違規(guī)。

此外，負(fù)責(zé)同一個(gè)項(xiàng)目的鐘建春、張玉林也于2018年8月簽訂協(xié)議，轉(zhuǎn)讓并支付了某擬上市公司的股份款項(xiàng)。同樣地，他們?cè)?024年3月收回了款項(xiàng)且沒(méi)有違法所得，但依然構(gòu)成了違規(guī)。

經(jīng)查詢，罰單中提到的某擬上市公司為華夏天信智能物聯(lián)股份有限公司（下稱“華夏天信”）。據(jù)悉，該公司成立于2008年，主要從事能源行業(yè)智能傳動(dòng)設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。

2019年5月，華夏天信的科創(chuàng)板IPO申請(qǐng)獲得受理，保薦機(jī)構(gòu)為中泰證券。然而，在受理期間，華夏天信因板塊定位、子公司行賄等問(wèn)題遭到問(wèn)詢。僅僅5個(gè)月后，該公司及輔導(dǎo)券商中泰證券同時(shí)向上交所遞交了終止上市的申請(qǐng)。

但從時(shí)間線可以看出，在IPO前，畢玉國(guó)、鐘建春、張玉林三人便與華夏天信達(dá)成協(xié)議，擬入股該公司。

值得一提的是，2020年6月，華夏天信再次沖擊IPO，而此時(shí)的保薦機(jī)構(gòu)為民生證券，熟悉的劇情再次上演。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露的第二張罰單，2020年4月，時(shí)任民生證券副總裁的尚文彥與他人簽訂協(xié)議，轉(zhuǎn)讓某擬上市公司的部分股份，并完成了資金轉(zhuǎn)賬。2024年1月，尚文彥收回上述款項(xiàng)，沒(méi)有違法所得。

需要指出的是，尚文彥在加入民生證券之前也曾任職于中泰證券。事件發(fā)生時(shí)，尚文彥已出任民生證券副總裁、執(zhí)行委員會(huì)委員一職。今年6月，尚文彥從民生證券離任，據(jù)了解，他的離職原因與上述違規(guī)事件有關(guān)。

中泰證券內(nèi)控問(wèn)題頻發(fā)

除原總經(jīng)理被罰之外，中泰證券原董事長(zhǎng)李瑋也已“落馬”。

10月17日，山東省紀(jì)委監(jiān)委網(wǎng)站通報(bào)，山東省政協(xié)原常委、經(jīng)濟(jì)委員會(huì)原副主任李瑋嚴(yán)重違紀(jì)違法被開(kāi)除黨籍，涉嫌犯罪問(wèn)題將移送檢察機(jī)關(guān)依法審查起訴。

公開(kāi)資料顯示，李瑋擔(dān)任中泰證券董事長(zhǎng)一職長(zhǎng)達(dá)17年，任上推動(dòng)了中泰證券的上市。2019年4月，李瑋離開(kāi)中泰證券，出任山東省魯信投資控股集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)。天眼查顯示，魯信集團(tuán)為中泰證券第四大股東，持股3.98%。

從履歷上看，李瑋與畢玉國(guó)都曾供職于萊蕪鋼鐵集團(tuán)，后者為中泰證券第二大股東，持股15%。此后，李瑋與畢玉國(guó)在中泰證券共事長(zhǎng)達(dá)17年。

今年以來(lái)，中泰證券還多次因合規(guī)內(nèi)控不到位而領(lǐng)罰單。

6月18日，山東證監(jiān)局發(fā)布公告指出，因兩名員工任職期間存在違規(guī)行為，中泰證券被出具警示函。

據(jù)悉，中泰證券員工劉某的違規(guī)行為包括私下接受客戶委托買賣證券；在未擔(dān)任投顧崗位的情況下，私下向未與公司簽訂投顧服務(wù)協(xié)議的客戶提供投資建議和具體股票買賣推薦。

而中泰證券濟(jì)南濼源大街證券營(yíng)業(yè)部另一名員工魏某，則在從業(yè)期間通過(guò)個(gè)人微信向客戶發(fā)送融資融券業(yè)務(wù)資質(zhì)評(píng)估問(wèn)卷答案、創(chuàng)業(yè)板權(quán)限知識(shí)測(cè)試答案以及科創(chuàng)板權(quán)限知識(shí)測(cè)試答案。

此外，2月2日，湖南證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，中泰證券湖南分公司及前負(fù)責(zé)人楊文明在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在提供與私募基金托管業(yè)務(wù)利益沖突的投資建議、直接推薦非中泰發(fā)行或代銷的私募產(chǎn)品、通過(guò)為其他機(jī)構(gòu)介紹客戶或親屬直接獲得提成。

針對(duì)上述違規(guī)行為，湖南證監(jiān)局對(duì)中泰證券湖南分公司出具了警示函，并要求該分公司應(yīng)完善內(nèi)部控制，規(guī)范從業(yè)人員管理。

多項(xiàng)業(yè)務(wù)業(yè)績(jī)下滑

從業(yè)績(jī)角度來(lái)看，自2022年起，中泰證券營(yíng)收及利潤(rùn)急轉(zhuǎn)直下，多個(gè)業(yè)務(wù)線亦呈現(xiàn)不同程度的下滑。

中泰證券年報(bào)顯示，2022年，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入93.25億元，同比下滑29.09%；凈利潤(rùn)7.03億元，同比下滑78.69%。

盡管2023年業(yè)績(jī)大幅回升，但進(jìn)入2024年以后，中泰證券業(yè)績(jī)又出現(xiàn)下滑，截至前三季度，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入74.24億元，同比下滑19.96%；凈利潤(rùn)5.03億元，同比下滑73.45%。

中泰證券在財(cái)報(bào)中解釋，業(yè)績(jī)下滑主要原因是經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理、投資業(yè)務(wù)收入同比減少，以及2023年同期合并萬(wàn)家基金管理有限公司產(chǎn)生股權(quán)重估收益。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面，2021至2023年，中泰證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入占比分別為50.48%、69.48%、42.77%，始終為該公司收入占比最高的業(yè)務(wù)。

然而，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自2022年開(kāi)始已連續(xù)兩年呈下滑態(tài)勢(shì)。2024年前三季度，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入僅實(shí)現(xiàn)19.73億元，同比下降13.02%。

投行業(yè)務(wù)表現(xiàn)更為慘淡。2024年前三季度，中泰證券投行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入僅為6.37億元，同比下降42.9%。項(xiàng)目保薦方面，今年前三季度，中泰證券共有7個(gè)項(xiàng)目主動(dòng)撤回，1個(gè)項(xiàng)目審核未通過(guò)，撤否率達(dá)到了38.10%。

在11月舉辦的三季度業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)上，中泰證券表示，公司正積極推動(dòng)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，未來(lái)將堅(jiān)持打造特色化精品資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)體系，以客戶需求為導(dǎo)向，打造差異化特色產(chǎn)品和服務(wù)，提升行業(yè)影響力。（思維財(cái)經(jīng)出品）■